大连市外债备案审批资料及步骤说明

大连市外债备案审批主要涉及向国家发展和改革委员会（发改委）申请审核登记，以及在外汇管理局进行签约登记，以下是相关资料及步骤说明：

审批资料

• 基本证件类：

• 营业执照副本（加盖公章）：证明企业的合法经营资格。

• 公司章程：展示企业的组织架构和运营规则。

• 法定代表人身份证明：用于确认企业法定代表人的身份信息。

• 财务资料类：

• 经审计的财务报表，包括上年度或Zui近一期的资产负债表、利润表、现金流量表等：用于评估企业的财务状况和偿债能力。

• 《境内机构外债信息表》《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》：外汇局提供的相关表格。

• 融资方案类：

• 发行外债的申请报告与发行方案，包含外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划等。

• 外债借款合同或意向书：须明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款。若合同为外文，应另附合同主要条款的中文译本。

• 内部决策类：董事会或股东会关于申请外债的决议文件，证明企业内部已同意该外债事项。

• 其他材料：

• 真实性承诺函：所有企业发行外债申请备案登记应提交申请材料的真实性承诺函，并由企业主要决策人员签字确认。

• 境外个人借款相关文件：若向境外个人借款则需提供境外个人护照复印件，台湾同胞则提供台胞证复印件。

• 外商投资企业相关文件：应提供批准证书或《外商投资企业设立 / 变更备案回执》复印件等材料。

• 资金用途实需的证明材料：如为投资性公司，企业需提供资金用途实需的证明材料。

• 法律意见书和真实性承诺函：对于新申请事项及变更事项申请，申请材料目录中均要求专业机构出具法律意见和真实性承诺函。

• 承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函：对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函。

审批步骤

1. 准备阶段：

• 深入了解国家和地方关于外债备案的政策要求，包括备案的条件、流程、所需材料等。

• 评估企业的信用状况、还款能力、财务状况等，确保符合外债备案的条件。

• 根据政策要求，准备齐全、真实、准确的备案材料。

2. 提交申请：

• 线上提交：自 2020 年 11 月 1日起，企业需通过国家发展和改革委员会的网上政务服务大厅提交备案申请。登录系统后，按照系统要求，完整、准确、如实地填报相关信息，并上传准备好的备案材料。

• 线下提交：若不适宜使用网络系统，也可以将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。提交时，应确保材料的真实性和完整性。

3. 审核阶段：

• 形式审查：政务服务大厅窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，检查材料是否齐全、符合规定形式等。若申请报告或附件不齐全、不符合规定形式或不属于审核登记机关管理范围的，审核登记机关会在收到申报材料之日起5 个工作日内一次性告知企业。逾期不告知的，自收到申报材料之日起即为受理。

• 实质审查：承办司局对材料进行复查，合格后正式受理申请，并详细审理申请材料的内容，包括企业资质、财务状况、外债用途的合理性、还款能力等方面，并作出是否给予备案的决定。若材料有误或不全，会通知企业进行补充或更正。

4. 获得批准与后续管理：

• 取得证明：若申请通过审核，相关部门将出具备案证明，如《企业借用外债审核登记证明》。

• 后续信息登记与报告：企业需在备案系统中登记相关备案信息，如备案登记号、债务余额、起息日等，并按照备案系统的要求，定期报告外债的使用情况、还款情况等，确保信息及时更新与透明。

• 外汇局签约登记：持有《企业借用外债审核登记证明》，企业在规定时间内到所在地外汇局办理外债签约登记手续。提交与外债相关的所有必要文件，包括借款合同等。