大连市企业申请外债备案的材料清单都有哪些

一、企业基础材料

1. 营业执照副本：证明企业的合法经营资格，需加盖公章。

2. 组织机构代码证（或统一社会信用代码证）：若企业已实行“三证合一”或“五证合一”，则提供统一社会信用代码证即可。

3. 公司章程：展示企业的组织架构、运营规则及股东构成等。

4. 法定代表人身份证明：用于确认企业法定代表人的身份信息。

二、财务相关材料

1. 经审计的财务报表：包括上年度或zui近一期的资产负债表、利润表、现金流量表等，用于评估企业的财务状况和偿债能力。这些报表通常需要由有资质的会计师事务所进行审计。

2. 企业信用报告：如深圳市公共信用中心出具的企业信用信息报告和人民银行出具的信用报告等（具体报告类型可能因地区而异）。

三、外债相关文件

1. 外债借款合同或意向书：明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款。若合同为外文，应另附合同主要条款的中文译本。

2. 发行外债的申请报告与发行方案：包含外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划等。

3. 还款计划：详细规划企业在外债存续期间的还款资金来源、还款时间安排以及应对可能出现的偿债风险的具体措施。

4. 资金用途实需的证明材料：如为投资性公司，企业需提供资金用途实需的证明材料。

四、其他辅助材料

1. 《境内机构外债信息表》和《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》：外汇局提供的相关表格，用于企业填报外债信息。

2. 真实性承诺函：所有企业发行外债申请备案登记应提交申请材料的真实性承诺函，并由企业主要决策人员签字确认。

3. 法律意见书：对于新申请事项及变更事项申请，申请材料目录中均要求专业机构出具法律意见和真实性承诺函。

4. 承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函（如适用）：对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函。

5. 境外合作方信息：包括境外债权人的营业执照（或注册登记证明）、金融业务许可证、信用评级报告（如有）等资料，以便外汇管理部门对境外债权人的资质、信誉和财务状况进行全面评估。