大连市企业进行海外投资：ODI备案的核心流程与地域优势

大连市企业进行海外投资：ODI备案的核心流程与地域优势

大连市企业进行海外投资：ODI备案的核心流程与地域优势

在经济全球化与区域一体化深度融合的背景下，海外投资已成为众多大连市企业拓展发展空间、优化资源配置、提升国际竞争力的战略选择。在这一“走出去”的进程中，境外投资备案，即ODI备案，是企业必须履行的法定程序，也是保障投资行为合规、安全的基石。对于身处东北亚重要门户——大连的企业而言，深刻理解ODI备案的核心流程并善用本地禀赋，显得尤为重要。

ODI备案的实质与大连企业的认知

境外投资备案，是国家对境内企业进行非金融类海外直接投资进行监督管理的手段，其核心目的在于规范投资行为，防范潜在风险，保障国有资产安全，并促进对外投资健康有序发展。它并非设置障碍，而是为企业提供一套清晰、规范的出海行动框架。

对于大连企业，尤其是涉及高端装备制造、船舶工程、软件信息、水产贸易等本地优势领域的企业，进行ODI备案意味着：

• 合规性保障： 确保投资行为在国内外的合法性，为后续的资金出入境、利润汇回奠定基础。

• 风险提示： 通过备案前的尽职调查和流程梳理，系统性地识别和评估政治、法律、市场等各类投资风险。

• 信誉提升： 获得官方备案凭证，有助于提升企业在国际商业谈判中的信誉与形象。

ODI备案的核心流程解析

根据现行监管规定，大连企业进行ODI备案，主要需通过国家发展和改革委员会（简称“发改委”）及商务部这两个部门的审核或备案，并zui终完成外汇登记。根据《企业境外投资管理办法》等相关政策，发改委和商务部的核准/备案可以同步进行，这在一定程度上优化了流程，为企业节省了时间。

第 一阶段：前期准备与尽职调查

这是整个流程的基础，准备工作越充分，后续申报越顺畅。

1. 项目论证： 企业需对拟投资的海外项目进行充分的技术、市场与财务可行性研究，形成明确的《境外投资申请书》或项目说明报告。

2. 主体资格审查： 确保投资主体（即大连企业本身）运营状况良好，无重大违法违规记录，具备相应的资金实力和投资能力。

3. 尽职调查： 对境外目标公司或资产进行法律、财务等方面的尽职调查，全面了解其真实状况。

第二阶段：发改委备案/核准

根据投资金额、敏感程度等因素，发改委环节分为备案和核准两种方式。绝大多数大连企业进行的属于备案管理类项目。

1. 信息报告： 对于涉及敏感国家或地区、敏感行业的项目，可能需要在正式申报前提交重大情况报告。

2. 提交申请材料： 通过“全国境外投资管理和服务网络系统”在线提交申请。核心材料包括：

• 《境外投资备案表》

• 营业执照复印件

• 董事会决议或相关出资决议

• 项目可行性研究报告

• 投资资金来源情况说明及证明

• 境外投资真实性承诺书

3. 取得《备案通知书》： 发改委在收到齐全的申请材料后，对符合条件的企业出具《项目备案通知书》。这是后续商务部门备案的重要依据之一。

第三阶段：商务部备案/核准

此环节与发改委环节类似，也分为备案和核准，重点关注投资主体的合规性及投资行为的真实性。

1. 同步提交申请： 在向发改委申报的或之后，通过“对外投资合作信息服务系统”向商务部门提交申请。

2. 核心申请材料：

• 《境外投资备案表》（商务部版本）

• 营业执照复印件

• 发改委出具的《备案通知书》（如适用）

• 境外企业或项目的章程、相关协议

• 董事会决议

• 境内投资主体近期的审计报告

3. 取得《企业境外投资证书》： 商务部门审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》，该证书有效期为两年。

第四阶段：外汇登记

在取得前述两个证书后，企业需向注册地所属的外汇管理局办理境外投资外汇登记。

1. 银行直接办理： 目前，此项业务大多由具备相关资质的银行直接受理。

2. 提交材料： 携带《境外直接投资外汇登记申请表》、发改委和商务部门的批准/备案文件等材料至银行。

3. 完成登记： 银行审核通过后，为企业开立境外直接投资外汇账户，企业方可进行资金的合法汇出。

整个流程环环相扣，体现了从项目宏观管理（发改委）、投资行为管理（商务部）到资金跨境流动管理（外汇）的全链条监管逻辑。

大连企业的独特地域优势

在完成这套标准化流程的大连市的企业还享有一些得天独厚的地域优势，能够为海外投资增添动力。

• 优越的地理位置与开放历史： 作为东北亚重要的航运、物流和贸易中心，大连拥有深厚的对外开放底蕴和成熟的国际商业氛围。企业能够zui便捷地获取国际市场信息，接触海外商业伙伴，这种地缘优势是许多内陆城市难以比拟的。

• 雄厚的产业基础与人才储备： 大连在装备制造、石化、软件与服务外包等领域拥有坚实的产业基础。这意味着企业在进行海外投资，特别是围绕主业进行技术并购或设立研发中心时，有强大的本土产业链和高质量的人才库作为后盾。

• 高能级的开放平台支撑： 大连拥有自由贸易试验区、国 家级金普新区等多个高能级开放平台。这些平台通常在投资便利化、贸易自由化方面进行先行先试，能够为企业提供包括ODI备案咨询、国际商事法律服务等在内的更优营商环境。

• “一带一路”倡议的节点优势： 作为“一带一路”倡议的重要节点城市，大连与沿线国家的经贸往来日益紧密。这为大连企业赴相关国家和地区投资创造了更多的政策沟通、设施联通和贸易畅通的机会。

海外投资是大连市企业迈向全球化运营的宏伟篇章，而规范的ODI备案则是这篇章稳健起笔的序言。它是一套系统化、标准化的流程，要求企业细致准备、严谨对待。大连企业应充分认识到自身所处的区位、产业与政策优势，将本地禀赋与全球战略相结合，在严格遵守国内监管规定的前提下，更自信、更稳健地走向世界舞台，实现高质量的国际化发展。