大连市企业申请境外投资备案的注意事项

一、前期准备与了解

1. 熟悉政策法规：

• 深入了解国家和地方关于境外投资备案的政策法规，确保投资行为符合规定。

• 特别注意敏感国家和地区（如未建交国家、受国际制裁的国家、战乱国家等）以及敏感行业（如基础电信运营、跨境水资源开发利用等）的特别规定。

2. 确认投资主体资格：

• 备案企业需要具有法人资格，且在国内无违法记录，资信良好。

• 企业自身资金、人员、技术等条件需满足境外投资的要求。

3. 明确投资行为合规性：

• 确保境外投资行为不属于禁止开展的投资，如涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出等。

• 限制开展的投资行为需经境外投资主管部门核准，如赴敏感国家和地区开展境外投资、房地产等境外投资等。

二、申请材料与流程

1. 准备齐全的申请材料：

• 根据不同国家、不同行业的要求，准备相应的备案材料，如境外投资备案表、企业营业执照复印件、对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）、董事会或出资决议等。

• 确保所提供的资料真实、准确，能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目的真实性。

2. 遵循申请流程：

• 按照规定的流程和要求提交申请，包括在线注册、登录系统、填写申请信息、上传材料等步骤。

• 密切关注申请进度，及时响应相关部门的要求和反馈。

三、后续管理与合规要求

1. 办理外汇登记手续：

• 在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后，需及时到境内企业注册地银行办理外商直接投资外汇登记手续。

2. 保留备案文件：

• 妥善保留备案表及相关证明文件，以备后续审批和备案流程中可能的查阅需求。

3. 遵守投资目的地法规：

• 充分了解并遵守投资目的地国家或地区的法律法规，以避免不必要的风险和纠纷。

4. 注意申报时间：

• 遵循发改委和商务部的申报原则和时间要求。发改委备案机关在受理项目备案表之日起7个工作日内向投资主体出具备案通知书；商务部秉持“事后申报”原则，即完成境外再投资行为后，再进行企业境外再投资报告。鉴于各地商务主管部门的监管存在差异，具体开展再投资行为后多长时间内需要申报，建议提前与商务主管部门沟通确认。

5. 境外企业报到登记：

• 境外企业成立后，需在规定时间内（通常为60天）到当地的中联办或者使馆进行报到登记，部分地区还需在商委和国外数字监管平台做对应的报道与登记。

四、风险管理与合规性审查

1. 进行风险评估：

• 在投资前进行全面的风险评估，包括政治风险、经济风险、法律风险等，并制定相应的风险管控计划。

2. 接受合规性审查：

• 积极配合相关部门进行合规性审查，包括财务审计、业务审查等，确保投资项目的合规性。