大连企业ODI备案如何申请？境外投资备案办理要在发改委提交什么材料？

大连企业ODI备案如何申请？境外投资备案办理要在发改委提交什么材料？

大连企业ODI备案如何申请？境外投资备案办理要在发改委提交什么材料？

大连企业ODI备案如何申请？境外投资备案办理要在发改委提交什么材料？

ODI备案申请流程

1. 前期准备

• 确定境外投资项目：企业根据自身发展战略和市场需求，明确境外投资的具体内容、目标及形式（如新设、并购、增资等）。

• 进行项目可行性研究：对拟投资项目开展全面的市场分析、技术评估、财务测算和风险分析，确保项目的合理性与可行性。

• 组建团队：根据项目需求，配备具备相关经验知识的人员负责项目的策划、实施与管理。

2. 向发改委提交申请

• 填写申请表：在线填报《境外投资项目备案表》或按照当地要求获取并填写纸质版申请表，由法定代表人签字并加盖公章。

• 准备并提交材料：将准备好的相关材料一并提交至企业所在地的发展改革部门（发改委）。

3. 审核与反馈

• 形式审查：发改委收到申请后，检查材料的完整性和规范性，若发现缺失或不符合要求之处，会通知企业补充或修改。

• 实质审核：对投资项目的真实性、合规性进行深入审查，包括是否符合国家宏观调控政策、产业政策导向，以及是否存在敏感因素等。对于非敏感项目且中方投资额在3亿美元以下的，通常采用备案制；投资额超过3亿美元或涉及敏感行业/地区的，则实行核准制。

• 获取结果：审核通过后，企业将获得《境外投资项目备案通知书》；若未通过，需根据反馈意见进行调整并重新申请。

4. 后续步骤

• 商务部门审批：取得发改委的文件后，向商务部门申请《企业境外投资证书》。需通过“商务部业务系统统一平台”提交相应材料，如《境外投资申请表》、发改委备案通知书、企业章程、审计报告、投资协议等。

• 外汇登记：持商务部门颁发的证书到银行办理外汇登记手续，完成资金出境前的准备工作。需提供《境外直接投资外汇登记申请表》《企业境外投资证书》、境外投资合同或章程、资金来源证明等相关材料。

在发改委提交的材料

1. 基础材料

• 《境外投资项目备案申请表》：需法定代表人签字并加盖公章，详细填写项目的基本信息、投资主体情况等内容。

• 企业营业执照复印件：加盖公章，用于证明企业的合法经营身份。

• 公司章程：体现境外投资相关权限的规定，有助于判断企业内部决策机制是否健全。

• 法定代表人身份证明：如身份证或护照复印件，以确认法定代表人的身份信息。

2. 项目相关材料

• 《境外投资可行性研究报告》：这是核心文件之一，应包含投资目的（如市场拓展、技术获取等）、投资主体及境外企业的基本情况介绍、具体的投资金额与资金来源说明（自有资金、银行贷款、融资等方式）、详细的项目实施方案及预期收益分析、全面的风险评估及应对措施（涵盖政治、汇率、法律等方面）。

• 投资协议或并购合同：如果涉及并购行为，需提供股权转让协议、估值报告等相关法律文件；若是新设企业，则可能需要提供未来的经营计划或合作协议草案。

• 目标公司注册文件：例如公司章程、商业登记证等，对于新设公司可在后续补交。

3. 特殊情形附加材料

• 涉及敏感行业：需提交行业主管部门的意见书，以确保该投资项目符合特定行业的监管要求。

• 国有企业：需提供上级单位或国资委的批复文件，体现国有资本的管理流程和决策程序。

• 大额投资（超3亿美元）：需提供银行出具的资信证明或融资意向书，以证明企业有足够的实力承担大规模的境外投资活动。

4. 其他辅助材料

• 投资决策文件：如董事会决议、股东会决议等，表明企业内部对外投资事项的决策过程和结果。

• 资金来源真实合规证明：可以是银行开具的资信证明、验资报告或其他能够有效证明资金来源合法性的文件。

• 境外投资申报文件：即企业申请境外投资项目备案的正式请示函件。

• 项目情况承诺说明函：对企业所申报项目的有关情况进行承诺和说明，保证信息的真实性和准确性。

• 财务报表：经审计的财务报表，帮助评估企业的财务状况和偿债能力。

• 股权架构图：清晰展示企业的股权结构，便于监管部门了解企业的控制权分布情况。

• 境外投资真实性承诺书：企业对境外投资项目的真实性作出书面承诺，增强材料的可信度。

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